剛剛過去的(de)這(zhè)個(gè)周末，設立科創闆并試點注冊制相關準備工作格外忙碌。

　　16日，上交所舉行設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工作座談會；同日上午，上交所召集18家券商舉行科創闆股票(piào)公開發行承銷工作座談會。中國證券報記者獲悉，上交所将組織設立科創闆股票(piào)公開發行自律委員(yuán)會，首批自律委員(yuán)會委員(yuán)尚在篩選當中。

　　确保平穩運行

　　從上交所召開的(de)兩個(gè)座談會透露出的(de)内容來(lái)看，防控風險和(hé)保障科創闆市場(chǎng)平穩運行是交易所強調的(de)重點。

　　在設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工作座談會上，上交所強調，設立科創闆并試點注冊制是大(dà)事，大(dà)事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員(yuán)單位要“嚴把七道關”——交易權限開通(tōng)關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和(hé)廉潔關，按照(zhào)“高(gāo)标準、穩起步、嚴監管、控風險”的(de)基本要求，共同做(zuò)好設立科創闆并試點注冊制各項準備工作。

　　發行承銷工作座談會屬于小範圍討(tǎo)論，上交所副總經理(lǐ)阙波出席，18家證券公司主要負責人(rén)或分(fēn)管投行業務負責人(rén)參加會議(yì)，議(yì)題集中于如何促進科創闆新股發行合理(lǐ)定價和(hé)保證科創闆二級市場(chǎng)交易平穩運行。參會券商人(rén)士透露，篩選推薦首批科創闆企業的(de)基本思路是：真、好、精，規模适當，定價合理(lǐ)，運行平穩。

　　“可(kě)以看出科創闆首批企業要求嚴格，質量高(gāo)，預計首批挂牌企業數量不會太多(duō)。”有投行人(rén)士評價。

　　發行承銷工作座談會另一個(gè)主要議(yì)題是如何做(zuò)好自律委員(yuán)會籌建準備工作，交易所在會上聽(tīng)取了(le)行業關于合理(lǐ)平穩定價及如何發揮自律委員(yuán)會作用(yòng)的(de)有關意見。從目前了(le)解到的(de)信息看，科創闆股票(piào)公開發行自律委員(yuán)會可(kě)能是一個(gè)類似行業協會的(de)自律監管組織，委員(yuán)主要來(lái)自券商等市場(chǎng)主體，功能主要是就股票(piào)發行承銷事宜提出行業倡導建議(yì)。

　　上述投行人(rén)士認爲，科創闆股票(piào)公開發行自律委員(yuán)會的(de)設立有利于推動券商勤勉盡責，強化(huà)責任意識，促進科創闆平穩順利運行。

　　市場(chǎng)“總動員(yuán)”

　　設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工作座談會被外界視爲最後的(de)市場(chǎng)“總動員(yuán)”，近百家會員(yuán)單位主要負責人(rén)出席了(le)此次大(dà)會。中國證監會機構監管部、中國證券業協會、中國證券登記結算(suàn)公司等相關單位負責人(rén)都有出席，并提出工作要求。而參會的(de)會員(yuán)單位全部是具有承銷保薦或經紀業務資格的(de)券商，參會人(rén)員(yuán)以券商董事長(cháng)或總經理(lǐ)級别爲主。

　　上交所透露，座談主要圍繞設立科創闆并試點注冊制準備工作，通(tōng)報前期工作進展情況，聽(tīng)取會員(yuán)單位意見建議(yì)，重點就強化(huà)會員(yuán)單位責任，全面做(zuò)好市場(chǎng)準備尤其是風險防範提出新的(de)要求。

　　會議(yì)還(hái)透露了(le)上交所前期爲全力确保科創闆建設和(hé)注冊制試點工作高(gāo)效平穩推進做(zuò)的(de)準備工作。前期，上交所成立了(le)由所主要領導牽頭的(de)設立科創闆并試點注冊制工作上線指揮部，下(xià)設11個(gè)工作就緒組，涵蓋發行、審核、交易、監察、系統、新聞等主要工作條線。工作就緒組各組長(cháng)分(fēn)别向與會人(rén)員(yuán)介紹了(le)最新工作推進情況和(hé)下(xià)一步重點工作安排。

　　會員(yuán)代表在座談中紛紛表示，将深刻把握好資本市場(chǎng)改革的(de)曆史機遇，積極提升發行定價、銷售、研究等業務能力，切實按照(zhào)科創闆定位推薦潛力企業上市，做(zuò)好企業承銷保薦、投資者權限開通(tōng)、技術系統對(duì)接以及客戶交易管理(lǐ)等各項工作。

　　券商加速沖刺


　　15日，上交所發布了(le)《保薦人(rén)通(tōng)過上海證券交易所科創闆股票(piào)發行上市審核系統辦理(lǐ)業務指南(nán)》（簡稱《業務指南(nán)》），即日開始施行。《業務指南(nán)》對(duì)保薦人(rén)通(tōng)過科創闆股票(piào)發行上市審核系統辦理(lǐ)業務進行了(le)明(míng)确具體的(de)要求，解決了(le)券商開展相關工作的(de)最後技術問題。

　　中國證券報記者獲悉，18日起，審核系統将正式運行，通(tōng)過審核系統提交的(de)文件将被視爲正式的(de)科創闆股票(piào)發行上市審核文件。科創闆各項準備工作已基本完成，隻待“臨門一腳”。

　　券商進入加速沖刺階段。中國證券報記者近日從某中型券商投行人(rén)士處獲悉，該券商已有一家科創闆上市項目完成前期申報材料的(de)準備工作，并通(tōng)過了(le)公司内核，即将進行首批申報。南(nán)方某券商投行負責人(rén)表示，公司目前有幾個(gè)科創闆項目計劃近期申報，其中一個(gè)項目預計3月(yuè)底4月(yuè)初就可(kě)以申報材料。

　　同時(shí)，券商在加緊招聘，儲備科創闆相關人(rén)才。近期華創證券、銀河(hé)證券、天風證券、興業證券等均在積極招聘科創闆相關人(rén)才。“公司此次招聘一方面是希望打破投行原有的(de)一些傳統理(lǐ)念，加強從行業角度對(duì)企業的(de)研究；另一方面，公司看好未來(lái)科創闆業務發展前景，要加大(dà)資源投入。”華創證券相關人(rén)士說。